Coinbase tìm kiếm lệnh trừng phạt sau khi tin nhắn SEC bị mất

Coinbase vừa tăng cường sức ép trong cuộc chiến pháp lý với SEC. Công ty đã gửi đơn lên tòa yêu cầu áp dụng biện pháp trừng phạt sau khi phát hiện gần một năm tin nhắn của Chủ tịch Gary Gensler tại SEC đã bị xóa. Khoảng trống dữ liệu này kéo dài từ tháng 10/2022 đến tháng 9/2023, đúng thời điểm FTX sụp đổ và SEC tiến hành hàng loạt biện pháp cưỡng chế đối với Coinbase. Với Coinbase, những tin nhắn bị mất không hề nhỏ. Họ cho rằng đây có thể là bằng chứng then chốt cho chiến lược bảo vệ trong vụ kiện tiền số đang diễn ra. Bằng việc yêu cầu trừng phạt, Coinbase đang lật ngược tình thế, chỉ ra chính những sai phạm tuân thủ của SEC.

Hồ sơ bị xóa đặt dấu hỏi về trách nhiệm của SEC

Báo cáo của Tổng Thanh tra khẳng định đây không phải sự cố ngẫu nhiên. Việc xóa dữ liệu xảy ra khi điện thoại do chính phủ cấp của Gensler được đặt lại theo chính sách CNTT của SEC, vốn tự động xóa dữ liệu sau 45 ngày không hoạt động. Vấn đề là những tin nhắn này chứa các cuộc trao đổi liên quan đến nhiệm vụ, bao gồm cả thảo luận về thời điểm tiến hành các biện pháp cưỡng chế đối với sàn giao dịch. Báo cáo phát hiện 38% tin nhắn khôi phục được liên quan trực tiếp đến công việc của cơ quan. Một cơ quan vốn nổi tiếng với sự giám sát chặt chẽ nhưng lại để mất hồ sơ vào thời điểm nhạy cảm như vậy tất yếu sẽ dấy lên nghi ngờ về trách nhiệm và tính công bằng.

Tiêu chuẩn kép trong lập luận của Coinbase

Kể từ năm 2021, SEC đã xử lý hơn 100 công ty vì không lưu giữ hồ sơ đúng quy định, thu về hơn 2 tỷ USD tiền phạt. Điểm chung trong các vụ việc này là nguyên tắc: phải bảo tồn mọi thông tin liên lạc liên quan đến hoạt động kinh doanh, bất kể kênh nào. Nhóm pháp lý của Coinbase nay lập luận rằng nếu SEC yêu cầu mức kỷ luật như vậy từ khu vực tư nhân, thì tòa cũng nên áp dụng trừng phạt khi chính cơ quan này không đáp ứng nghĩa vụ tương tự.

Vấn đề vượt xa tin nhắn của Gary Gensler

Câu chuyện không chỉ dừng ở tin nhắn của Gensler. Tổng Thanh tra phát hiện hơn 20 quan chức cấp cao khác tại SEC có thể đã mất hồ sơ, với gần 40 người khác có nguy cơ do hệ thống sao lưu yếu kém. Quy mô thất thoát dữ liệu tiềm tàng này đồng nghĩa với việc động thái của Coinbase có thể mở đường cho nhiều bên khác trong ngành tiền số, thậm chí cả ngoài ngành, đặt câu hỏi về uy tín của SEC trong các vụ cưỡng chế. Trước đây, tòa từng áp dụng các biện pháp trừng phạt nghiêm khắc, bao gồm bác bỏ vụ kiện hoặc đưa ra chỉ dẫn bất lợi, khi bằng chứng liên quan bị hủy. Rõ ràng Coinbase đang dựa vào tiền lệ này để củng cố lập luận.

Hệ quả tiềm ẩn từ yêu cầu trừng phạt của Coinbase

Nếu tòa chấp nhận áp dụng trừng phạt, tác động sẽ lan tỏa tới các vụ cưỡng chế đang diễn ra. Nó cũng có thể buộc SEC phải xem xét lại cách thức lưu trữ hồ sơ của chính lãnh đạo cơ quan. Đây không chỉ là vấn đề pháp lý, mà còn liên quan đến việc liệu SEC có duy trì được “quyền uy đạo đức” sau khi liên tục yêu cầu doanh nghiệp tuân thủ. Yêu cầu trừng phạt của Coinbase có thể trở thành bước ngoặt trong cách các công ty được quản lý nhìn nhận về cơ quan này.

Uy tín của SEC bị lung lay vì hồ sơ thất lạc

Những tin nhắn bị mất của SEC mang lại cho Coinbase một lợi thế rõ ràng. Họ có thể lập luận rằng cơ quan quản lý không nên áp đặt quy tắc mà bản thân không tuân thủ. Gensler, người từng xây dựng hình ảnh là “người giám sát nghiêm khắc”, nay rơi vào một cuộc khủng hoảng minh bạch, làm suy giảm quyền lực của SEC. Ngay cả khi tòa không chấp thuận trừng phạt, tổn hại về uy tín vẫn là thực tế. Điều này sẽ ảnh hưởng đến cách các cuộc chiến pháp lý trong tương lai được đánh giá.